Há alguns anos, um pedido jurídico bem documentado a uma exchange podia ficar sem resposta durante meses, com pouco recurso possível. Isso mudou de forma significativa na maioria das grandes exchanges reguladas, impulsionado pelo endurecimento das exigências regulatórias e por equipas de conformidade dedicadas, criadas especificamente para este tipo de pedido.
Nem todas as plataformas avançaram ao mesmo ritmo
Isto não significa que todos os pedidos sejam bem-sucedidos, nem que os tempos de resposta sejam uniformes. As plataformas mais pequenas e menos reguladas continuam a variar muito, e algumas permanecem praticamente inalcançáveis através de um pedido jurídico normal. A melhoria concentra-se nas exchanges que operam sob quadros regulatórios estabelecidos.
Por que a qualidade da documentação continua a decidir o resultado
Tempos de resposta mais rápidos não eliminam a necessidade de um pedido bem preparado. Uma equipa de conformidade consegue avançar rapidamente num pedido que documenta claramente o rastreamento e a base jurídica do pedido, e lentamente, ou nem sequer avançar, num que não o faça.
Esta é uma das mudanças mais animadoras que observámos no valor prático de uma investigação concluída, ainda que não mude nada quanto ao que uma investigação em si consegue determinar.
Também reforça por que a qualidade da documentação importa tanto quanto o rastreamento subjacente. Um pedido bem preparado é simplesmente mais fácil de uma equipa de conformidade tratar rapidamente, o que é muitas vezes a diferença entre um caso que se resolve em semanas e um que fica parado durante meses.